[-] Сделки по чл.54, ал.11 т.1-4 от Закона за публично предлагане на ценни книжа /ЗППЦК/: сделки с ценни книжа за собствена или за чужда сметка и посредничество за сключване на такива сделки; поемане на емисии на ценни книжа; управление на индивидуални портфейли от ценни книжа и/или пари, с изключение на портфейли на инвестиционни дружества и пенсионни фондове; държане на ценни книжа ина пари на клиенти в депозитарна институция /попечителска дейност/; дейност по чл.54, ал.5, т.1-5 от ЗППЦК на територията на Р България; инвестиционни консултации относно ценни книжа, консултации и анализи на дружества относно финансиране на дейността им, капиталовата им структура, промишлената стратегия и свързани с това въпроси, както и консултации и услуги, относно преобразуване на дружества и сделки по придобиване на предприятия, изготвяне на проспекти за публично предлагане на ЦК, представителство на притежатели на ЦК пред емитетна на ЦК и на общите събрания на притежателите на ЦК; предоставяне на небанкови заеми за покупка на ЦК при условия и ред, определени с наредба, заемане на ЦК при условия и ред, определени с Наредба, сделки по чл.54, ал.1, т.1-4 от ЗППЦК и в чужбина, сделки с ЦК за собствена или за чужда сметка и посредничество за сключване на такива сделки, поемане на емисии на ЦК, управлеине на индивидуални портфейли от ЦК и/или пари и т.н.
[+] Извършване на територията на Република България, в рамките на Европейския съюз и европейското икономическо пространство и в трети държави на: а) инвестиционни услуги и дейности по смисъла на чл.5, ал.2 от ЗПФИ, включително приемане и предаване на нареждания във връзка с един или повече финансови инструменти и посредничество за сключване на сделки с финансови инструменти; изпълнение на нареждания за сметка на клиенти; сделки за собствена сметка с финансови инструменти; управление на портфейли; предоставяне на инвестиционни консултации на клиент; поемане на емисии финансови инструменти и/или предлагане за първоначална продажба на финансови инструменти при условията на безусловно и неотменимо задължение за записване/придобиване на финансовите инструменти за собствена сметка; предлагане за първоначална продажба на финансови инструменти без безусловно и неотменимо задължение за придобиване на финансовите инструменти за собствена сметка; б) допълнителни услуги по смисъла на чл. 5, ал.3 от ЗПФИ: съхраняване и администриране на финансови инструменти за сметка на клиенти, включително попечителска дейност (държане на финансови инструменти и на пари на клиенти в депозитарна институция) и свързаните с нея услуги като управление на постъпилите парични средства/предоставените обезпечения; предоставяне на заеми за извършване на сделки с един или повече финансови инструменти, при условие че лицето, което предоставя заема, участва в сделката при условия и по ред, определени с наредба; консултации на дружества относно капиталовата структура, промишлената стратегия и свързани с това въпроси, както и консултации и услуги, свързани със сливания и покупка на предприятия; предоставяне на услуги, свързани с чуждестранни средства за плащане, доколкото те са свързани с предоставяните инвестиционни услуги; инвестиционни изследвания и финансови анализи или други форми на общи препоръки, свързани със сделки с финансови инструменти; услуги свързани с поемане на емисии финансови инструменти; услуги по чл.5, ал. 2 и ал.3 т. 1 - 6 от ЗПФИ във връзка с базовия актив на деривативни финансови инструменти по чл. 3, т. 2, букви "г", "д", "е" и "и" ЗПФИ, доколкото са свързани с предоставянето на услуги по чл.5, ал.3, т. 1 - 6 и по чл.5, ал. 2 ЗПФИ; в) извършване на сделки с чуждестранна валута в наличност и по безкасов начин.